從2012年到2014年，證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、國(guó)資委等部委密集出臺(tái)了內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作提出了更高的要求。為更好地促進(jìn)公司發(fā)展，提升企業(yè)效益，在董事會(huì)的指導(dǎo)下，川投能源對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行了整體設(shè)計(jì)、分步實(shí)施的統(tǒng)籌規(guī)劃：第一批公司本部、田灣河、交大光芒已于2012年啟動(dòng)了內(nèi)控體系建設(shè)并順利通過(guò)證監(jiān)會(huì)要求的內(nèi)部控制審計(jì)；按計(jì)劃，第二批嘉陽(yáng)電力和天彭電力也于2013年啟動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的相關(guān)工作，2014年是內(nèi)控建設(shè)的深入推進(jìn)年。
7月22日到24日，按照公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組部署，為進(jìn)一步推動(dòng)內(nèi)控建設(shè)工作的有序進(jìn)行，公司內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人王俊森帶隊(duì)分別到天彭電力和嘉陽(yáng)電力，通過(guò)開(kāi)座談會(huì)研討的方式開(kāi)展了內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理文化的宣貫與指導(dǎo)工作。
會(huì)上，內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同志與兩家公司的內(nèi)控工作參與人員進(jìn)行了深入的討論和交流，達(dá)成了很多共識(shí)，大家一致認(rèn)為：第一，確實(shí)需要改變“內(nèi)控建設(shè)是增加了一項(xiàng)負(fù)擔(dān)”的觀(guān)念。內(nèi)控的實(shí)質(zhì)就是企業(yè)的內(nèi)部管理，是在認(rèn)真分析企業(yè)面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，按照企業(yè)的實(shí)際情況，按照輕重緩急的原則對(duì)可能影響經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不利因素而進(jìn)行的管理。第二，企業(yè)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)涉及各方面，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性出現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的方方面面，所以必須全員參與。第三，內(nèi)控是在理順管理流程基礎(chǔ)上的管理提升，不是為了建制度而建制度，而是必須根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要對(duì)某些關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行控制，因此，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是的梳理出本企業(yè)的關(guān)鍵控制點(diǎn)和控制流程。第四，清理出冗余的制度，簡(jiǎn)化多余的無(wú)效流程，節(jié)約管理資源、提高管理效率也是內(nèi)控的環(huán)節(jié)。
天彭電力和嘉陽(yáng)電力公司的主要負(fù)責(zé)人和成員積極參與了交流和培訓(xùn)，踴躍進(jìn)行了討論和分享。孫世明總經(jīng)理還在會(huì)上分享了對(duì)嘉陽(yáng)電力目前面臨的五大主要風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，分析了采購(gòu)驗(yàn)收環(huán)節(jié)和電子競(jìng)標(biāo)防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的具體操作方式……大家一致認(rèn)為：內(nèi)控的建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理重在認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任落實(shí)和執(zhí)行到位。會(huì)上魏華和孫世明總經(jīng)理對(duì)各自企業(yè)的內(nèi)控工作進(jìn)行了布置，落實(shí)了具體責(zé)任人。
川投能源公司及下屬各企業(yè)都將自主完成本年度各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作，形成符合實(shí)際，強(qiáng)管增效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，帶出能打硬仗的管理隊(duì)伍，促進(jìn)上市公司的發(fā)展。
